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よくあるご質問（Ｑ＆Ａ）

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主にお送りする書類は、以下のとおりです。(※)

■口座開設時にお送りする書類

報告書名	内容
有価証券の保護預りおよび振替等にかかる口座開設のご報告	証券(投資信託・国債)口座をご開設いただいたお客さまにお送りします。
非課税口座(NISA口座) 開設のご案内	金融機関変更(他の金融機関などから当社に変更する場合)における当社での非課税口座(NISA口座)の開設手続きにおいて、税務署から承認を受けNISA口座のご利用が可能になったお客さまにお送りします。
(NISA口座)勘定設定のご案内	非課税口座(NISA口座)を開設済で改めて行われた2018年以降の勘定設定手続きについて、税務署から承認を受けNISA口座のご利用が可能になったお客さまにお送りします。

■取引ごとにお送りする書類

報告書名	内容
投資信託取引報告書	ご注文が成立した購入・解約などのお取引内容をご報告します。
投資信託償還金のご案内	保有されている投資信託が償還した場合にお送りします。
特定口座譲渡損益額のお知らせ	特定口座(源泉徴収あり)を選択したお客さまに、解約(買取)・償還の都度、お送りします。

■定期的にお送りする書類
投資信託取引がある場合
・お預かり残高レポート(兼取引残高報告書)
・取引残高報告書
の2種類があり、資産の保有状況に応じていずれかをお送りします。

報告書名	内容
お預かり残高レポート (兼取引残高報告書)	作成基準日時点で投資信託残高を保有している、または投資信託取引がある個人のお客さまには、四半期ごとにお送りします。定期預金などの固定性残高を保有、またはお取引があり、「お預かり残高レポート」と「取引残高報告書」の2種類とも作成される場合は、「お預かり残高レポート(兼取引残高報告書)」として一体化のうえお送りします。
取引残高報告書

■確定申告にご利用いただける書類

報告書名	内容
特定口座年間取引報告書	特定口座をご開設いただいているお客さまに、1月から12月までの1年間で譲渡取引、収益分配金・利子などが発生している場合に、翌年1月中旬ごろお送りします。
上場株式配当等の支払通知書	特定口座(源泉徴収あり・配当受入なし)・特定口座(源泉徴収なし)・一般口座のお客さまに、1月から12月までの1年間の投資信託と国債にかかる収益分配金・利子などのお支払状況をお知らせする報告書です。 1年間で収益分配金・利子などが発生している場合に、翌年1月中旬ごろお送りします。

その他報告書や内容の詳細は、「報告書の見方」をご参照ください。

※電子交付サービスをご利用の場合、郵送されません。各通知物はインターネットバンキングで確認できます。
ご利用方法はこちらをご確認ください。

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